直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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