直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　镇关西是谁，镇关西是谁打死的

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合镇关西是谁，镇关西是谁打死的规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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