在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露了一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方(fān韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔g)出韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳定资产的(de)投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网的新闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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