昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提(tí)升行业(yè)信息(xī)基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不(bù)断发(fā)展，主机交易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全保障能(néng)力有待(dài)提升(shēng)等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在(zài)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供的机房(fán华大基因是国企吗g)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资源，部(bù)署在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期(qī)货业信息(xī)系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配(pèi)、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服(fú)务(wù)的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构(gò华大基因是国企吗u)、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客户设施）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及(jí)证券期货(huò)经营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责(zé)，或(huò)者不履行本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和(hé)信(xìn)息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 华大基因是国企吗