在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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