直播(bō)短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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