金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者(zhě)问。证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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