科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除(chú)了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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