零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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