近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对(duì)建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求(qiú)自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协(xié)会已(yǐ)对多家金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监(jiān)管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自律处分规(guī)则》，交易商协会(huì)已对中国建设(shè)银行股份有限(xiàn)公司债务融资(zī)工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优(yōu)质头(tóu)部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网发(fā)布信息(xī)，针对中国(guó)进(jìn)出口银羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度行金融债券发行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信(xìn)托共5家机构涉(shè)及债券(quàn)业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查(chá)发现，大(dà)连银行等多家机构(gòu)存在债券(quàn)代(dài)持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大(dà)连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西(xī)银行(xíng)和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不(bù)严或流于形式(shì)，未有效评(píng)估交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商协会在日(rì)常监测工作中发(fā)现，工(gōng)商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理规则(zé)，被(bèi)交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的(de)还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调(diào)查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务(wù)融资工具(jù)未按照发(fā)行文(wén)件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了(le)公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市(shì)场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵(zū羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度n)守相关(guān)监管规定和(hé)自(zì)律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示(shì)，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策(cè)监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严要(yào)求，以严格(gé)自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的清(qīng)晰信(xìn)号(hào)，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为(wèi)债券(quàn)市(shì)场的(de)“看门(mén)人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩负起相应的(de)公(gōng)序责任，切实维(wéi)护好行业的(de)良性竞争生态(tài)。

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