直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)苏州是几线城市呢成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yín苏州是几线城市呢g)机(jī)构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待(dài苏州是几线城市呢)早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处(chù)理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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