金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述发行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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