科创板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、25广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区32.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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