昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管活(huó)动，保护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，维护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不(bù)尽一(yī)致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进证(zhèng)券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全(quán)管(guǎn)理要求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构的(de)尽职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则(zé)，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市(shì)场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(sbehaviour可数吗，behaviour是可数名词吗hī)等资源(yuán)，部署在相关(guān)资源(yuán)的(de)信息系统可(kě)以连(lián)接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要(yào)求。明(míng)确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方要behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的(de)公平(píng)合(hé)理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般(bān)要(yào)求(qiú)作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货(huò)经营机构能够保障客户设施(shī)的安(ān)全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力(lì)可以保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经(jīng)营(yíng)机构的(de)信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构结(jié)合(hé)法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报(bào)告义(yì)务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可(kě)以对证券(quàn)期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示(shì)函(hán)、责(zé)令限期(qī)改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关(guān)机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前(qián)正(zhèng)在接(jiē)受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察(chá)调(diào)查(chá)。

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