零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的能(néng)力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司(sī)股份(f对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人èn)。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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