零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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