金(jīn)融界5月5日(rì)消息 央行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合(hé)作。北向互换通(tōng)下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资者(zhě)通过北向互换(huàn)通开展(zhǎn)利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧(yà)差后(hòu)的名(míng)义本(běn)金净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港(gǎng)金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局(jú)）发(fā)布联合公(gōng)告(gào)，同意中国外汇交易(yì)中(zhōng)心（全国(guó)银行(xíng)间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银(yín)行间市场(chǎng)清算所股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场外(wài)结(jié)算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算(suàn)公(gōng)司）开展(zhǎn)香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初(chū)期先行开(kāi)通“北向互(hù)换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联(lián)互通参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市>浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市布以来，“互换通”的(de)各项准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于(yú)“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的顺利推(tuī)出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可交易(yì)品(pǐn)种为(wèi)利率互换(huàn)产(chǎn)品，报(bào)价、交易及(jí)结算币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签(qiān)署报价商协议，并为上海清算所利率互(hù)换集中清算业务的清算(suàn)会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)境(jìng)外投资者为符合人民银行要(yào)求(qiú)并完成内(nèi)地(dì)银行间债(zhài)券市场准(zhǔn)入备(bèi)案的境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限(xiàn)的境外(wài)投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认(rèn)可的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算公司建立(lì)中央对手(shǒu)方清(qīng)算机构(gòu)互(hù)联互(hù)通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部(bù)境外(w浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市ài)投(tóu)资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义本金净额(é)每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算公司之间(jiān)净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换通”资(zī)源池风险敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超过(guò)人民币40亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合作原则(zé)和具体安排达成共(gòng)识，并签署了《关于(yú)内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生品市场(chǎng)方面的监管合(hé)作安排和联络(luò)协商机制(zhì)，共同维(wéi)护“互换通”的(de)正常运行、金融市场(chǎng)稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所和(hé)场外结算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”业务(wù)。清算会员应(yīng)当(dāng)遵守相关监(jiān)管规定(dìng)及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控(kòng)制(zhì)风险，做(zuò)好投(tóu)资者教(jiào)育和服(fú)务(wù)，切实(shí)维护投(tóu)资者合法权(quán)益。投资者应当充分了解(jiě)两地市场法律法规(guī)、业务规则和实践(jiàn)操作的差异(yì)，评估和控(kòng)制风险，理性开展(zhǎn)相关(guān)投(tóu)资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准(zhǔn)备工(gōng)作(zuò)，确保“北向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通”的投资者可联系(xì)外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外结(jié)算(suàn)公司为参(cān)与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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