金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联(lián)互通合(hé)作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投资者通(tōng)过(guò)北向互换通开展利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名(míng)义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民(mín)银(yín)行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内地利率互(hù)换市(shì)场互联(lián)互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融(róng)衍生(shēng)品市场的协(xié)同发(fā)展(zhǎn)，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民(mín)银(yín)行（以下简称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货(huò)事务监(jiān)察委员(yuán)会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简战狼3什么时候上映？称香港金管局）发布联(lián)合(hé)公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇(huì)交(jiāo)易中心（全国银行间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市场清算(suàn)所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称上(shàng)海清算所）和(hé)香港场(chǎng)外结算有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期(qī)先行开通“北向互换通(tōng)”，香(xiāng)港(gǎng)及(jí)其(qí)他(tā)国家(jiā)和地区的境外投资(zī)者可通过两地(dì)基(jī)础设施互联互通(tōng)参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作进(jìn)展顺利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”初期(qī)可交易(yì)品(pǐn)种为利率(lǜ)互(hù)换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的(de)境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)签署报(bào)价商协(xié)议(yì)，并为(wèi)上海清(qīng)算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)外投资者(zhě)为(wèi)符合人民银行要求(qiú)并完成内地银行间债券市(shì)场(chǎng)准入备案(àn)的境(jìng)外机构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资(zī)者需同时申请成(chéng)为场外结算公司的清算会员或(huò)该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外(wài)汇交易中心与人民(mín)银(yín)行认可的境外(wài)电子交易平台互联提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所和(hé)场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额(é)度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互(hù)换通”开展利率互(战狼3什么时候上映？hù)换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算公司针对(duì)双方(fāng)清算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口设定(dìng)上限不超过(guò)人民(mín)币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银(yín)行、香港证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成共识，并签署了(le)《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市(shì)场相关事(shì)宜的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录(lù)健全了两地监管机构在(zài)债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的(de)监管合作安排和(hé)联络协(xié)商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常(cháng)运行、金融(róng)市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互换(huàn)通”下的各项(xiàng)职责，组织市(shì)场各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定及业(yè)务规(guī)则，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制，防(fáng)范和控制风险，做好(hǎo)投资者(zhě)教育(yù)和(hé)服务，切实维护(hù)投资者合(hé)法权益。投资者应(yīng)当充(chōng)分了解两地市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评(píng)估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应(yīng)进一(yī)步做好(hǎo)准备(bèi)工作，确保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通”的投资者可(kě)联(lián)系(xì)外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所、场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司为参与做准备。

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