直播(bō)短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直(fio2吸氧浓度计算公式中的4是什么意思，氧合指数的计算公式zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。