直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(s哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思hì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思p>

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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