近期交易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依(yī)据(jù)《银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份有限公司(sī)债务融资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销(xiāo)非(fēi)金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券融资需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度(dù)在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出(chū)口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名(míng)。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等(děng)多家机构(gòu)存在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承销的多(duō)期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展投资控股有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律(lǜ)调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家金融机构。

处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法　　交易(yì)商(shāng)协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案(àn)调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂(zàn)停(tíng)一(yī)定期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低价包销(xiāo)多期(qī)债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按(àn)照发(fā)行文件约定开展余额(é)包销，个别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构在从事(shì)相(xiāng)关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券(quàn)市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落(luò)实(shí)监(jiān)管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债(zhài)券市(shì)场的“看(kàn)门人(rén)”，对于(yú)商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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