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　　近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易(yì)商协(xié)会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管部门反(fǎn)馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官(guān)网发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银(yín)行(xíng)承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机(jī)构(gòu)涉及债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现券交易(yì)，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或(huò)流于(yú)形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承销的(de)多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理相关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发(fā)行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自律管理规则(zé)，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调(diào)查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的(de)还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全(quán)年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和信(xìn)用增进(jìn)机构(gòu)、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直(zhí)接责任人。作出(chū)的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务(wù)，12位责(zé)任人被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响了(le)市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定(dìng)不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机构在(zài)从事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成span>严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部(bù)控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交易商协会将继(jì)续(xù)贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严(yán)要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序(xù)责任(rèn)，切实(shí)维(wéi)护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生态。

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