科创板首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上(shàng)交所下发(fā)的(de)拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡师事务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。

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