直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显(莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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