科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会(huì)的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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