科(kē)创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(sh300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋ū)》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易盛首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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