科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

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　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗存在未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗)露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官(guān)微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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