涉及多项违规，这家A股期货公司被罚

又有期(qī)货公(gōng)司收到罚单，这次是A股(gǔ)上市公司瑞达期货。

4月19日，海南(nán)证监局网站发(fā)布公告，因互联网业务管控不到位等多项问(wèn)题，瑞达期(qī)货海南分公司被采取责令改正监管措施。近期，已有多家(jiā)期货公司及多位从(cóng)业人员被处罚，行(xíng)业(yè)监管正在持续加强(qiáng)。

瑞达期货海(hǎi)南分公司及相关人员被罚(fá)

海南证监局(jú)在上述(shù)处罚决定书中指出，经查，瑞达期货海南分(fēn)公司(sī)存在(zài)以下问题：一是客户信息(xī)管理(lǐ)不当(dāng)；二是互联网业务管控不到(dào)位(wèi)，对客(kè)户反映的情况未进(jìn)行核实处(chù)理和(hé)报告，互联网渠道客(kè)户信(xìn)息管理机制(zhì)缺失；三(sān)是营销人(rén)员(yuán)管理和考核机制缺失，人员招聘、员工档案审查和管理、岗位分工、营销人员客户归(guī)属分配和薪酬计算混乱，廉洁从业(yè)管理不足；四是适当性管理落(luò)实不到位，风(fēng)险测(cè)评环(huán)节未全面考虑客户信(xìn)息并审慎评估其风险承受能力，未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷中关键信息不一致的(de)情况。

海南证监局对瑞达期货海南分公司采取责令改(gǎi)正的监(jiān)管措(cuò)施，并记入资本(běn)市场诚信档案数据库。同时要求该公司应采取切实有(yǒu)效的(de)措施，对相关问题进行整改，并在收到决定(dìng)书之日起30日内提交书(shū)面整改报告(gào)。

同(tóng)日，海南证监局还公告，对李敏、陆丽丽、贺小龙等三名瑞(ruì)达期(qī)货海南分(fēn)公司人员采取出具(jù)警示函措施。海南证监(jiān)局在相关决(jué)定书中表示，李敏作为瑞达期货海南分公(gōng)司副总(zǒng)经(jīng)理，对公(gōng)司(sī)上述违规行为负有直接责任，且李敏存在为员(yuán)工出具虚假(jiǎ)离职证明、人为调高个别营销人员绩效并与其发生大额资金往来的情(qíng)形；陆丽丽作为负责人，对分公司业务和人员(yuán)了解不充分、管控不力，依法对上(shàng)述违规行为负有责任；贺小龙作(zuò)为瑞(ruì)达期货海南分公(gōng)司业务主管，对相关违规行(xíng)为负有直接(jiē)责任，且贺小(xiǎo)龙在接受(shòu)海(hǎi)南证监局现场检查时不够配合(hé)，未能(néng)如实提供掌握的相关(guān)资(zī)料。

瑞(ruì)达期货创(chuàng)建于1993年，是国内(nèi)大型全牌照期(qī)货(huò)公司。该公司2019年在(zài)深交所挂牌(pái)上市，成为深交所期货第一股、是第(dì)二家登陆(lù)A股的期货上市公司。此前发布的年报显示，瑞达期(qī)货2023年(nián)营业总收入为9.26亿元，同比减(jiǎn)少56.01%；归(guī)属于上市公司股东的净利润2.44亿元，同比减少16.95%。截至4月(yuè)19日收盘，瑞达期货股价(jià)为11.49元，今年累(lèi)计跌幅已达(dá)到22.89%。

期货(huò)业连收罚单

瑞达期货并非个例，近期，已(yǐ)有多家(jiā)期货公司及多位从业人员被处罚，表明行业监管正(zhèng)在进一步加强。

4月12日，因负责人为配资活动提供便利(lì)违(wéi)规行为，中天期货有限责任公司宁海世贸中(zhōng)心营业部被宁波证监局采取责令改正措施，该营业部负责人(rén)陈建刚被出具警示(shì)函。公开信息显示，中天期货有(yǒu)限责任(rèn)公(gōng)司成立于1993年，前身为银建期货经纪有限责任(rèn)公司，是国内最早成立、在(zài)国家工商总局注册的专业期货经(jīng)纪公司之(zhī)一。2015年10月12日，经核准，中天证(zhèng)券股份有限公司成为中天期货的全资控股股东。

4月3日，深圳证监局官网发布(bù)监管措施决定书，对(duì)先锋期货采取责(zé)令改正措施。经查，先锋期(qī)货对次席交易系统管理存在以下(xià)问题：上(shàng)线前对系统功能测试不充分，未对信息技术系(xì)统服务机构操作(zuò)及变更(gèng)系(xì)统行为进行监控，未有效保护(hù)客户信息等。先锋期(qī)货注册资本为(wèi)1.5亿元，第一(yī)大(dà)股东为国(guó)内百亿私(sī)募合晟(chéng)资产，持股比例为(wèi)90.91%，入股时(shí)间为2018年5月。

而在今年3月，中期协官网连发6份对于期货从业人员(yuán)或子公司(sī)人员的纪(jì)律惩戒决定，涉及的违规行为包括“以他人(rén)名义从事期货交(jiāo)易”“以个人名义接受(shòu)客户委托代理客户进行期货交易”“为配资活(huó)动(dòng)提供(gōng)便利”等，其中情节严重者被给予“撤销期货从业资格并在3年内拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律(lǜ)惩(chéng)戒。

此外，3月初，上海证监(jiān)局还对天鸿期货及其四名高管开出罚单。天鸿期货因(yīn)“未(wèi)按规定及时向上海证监局报告股权变更、章程修改等事项”、“任用(yòng)不符合任职(zhí)条件的人员担任高级管理人员”等10项问(wèn)题被采取责令改正的监管(guǎn)措施，四名高管被采取出具警示函及监管谈话的监管措施。