证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”

证券(quàn)时报记者(zhě) 程丹

4月26日，证监会就
《证监会系统离职人员入股拟上市企业(yè)监管规定（试行）》（下称(chēng)《离职人员(yuán)监管规定》）公开征求意见，进一步加强酸甜苦辣小学生活证监会系统离职人员入股拟上市(shì)企(qǐ)业的管(guǎn)理，维护资本市场的公(gōng)开、公平、公正。

具体来看，《离职人员监管规定》新增三方面规定。一是拉长发行监(jiān)管岗位和会管(guǎn)干(gàn)部离职人员的入股禁止期(qī)，在离职人员离职前三年内(nèi)曾任职发行监管岗位的，或者离(lí)职(zhí)前(qián)属于会管干(gàn)部的，入股禁止期为离职后十年(nián)内。二(èr)是扩大离职人员监管范(fàn)围。将从严审核的范围从离职人(rén)员本人扩大(dà)至离(lí)职人员及其(qí)父母、配偶、子女及其配(pèi)偶(ǒu)。三是细化(huà)中介机(jī)构核查要求。根据(jù)审核实践及复核关注问题(tí)，中介机构应对离职人员入股拟上市企业(yè)相关事项开展全面核查，做到程(chéng)序完(wán)备、依据充分、结论明确。

现行的相关规定，是(shì)证(zhèng)监会在 2021年(nián)5月出台的《监管规则适用指引——发行类第(dì)2号》（下称《2号指引(yǐn)》），其中明确规定离职人员不当入股情形和(hé)中介机构把关责任，确定由证监会对入(rù)股行为进
行专项核查，安排内审部门(mén)实施独(dú)立复核，形成纵横交错的(de)离职人员入股行为审核把关机(jī)制(zhì)。《2号(hào)指引》发布实(shí)施以(yǐ)来，证监会对(duì)离职
人员入股(gǔ)拟(nǐ)上市企业严格(gé)依法推(tuī)进审核复核程序，大幅削减离职人员 “职务身份(fèn)价值(zhí)”，离职人员入股拟上市企(qǐ)业得(dé)到有效监管，这类企业平均审核周(zhōu)期(qī)明显延长。市场普(pǔ)遍(biàn)感受到，证(zhèng)监会系统离职人员入股不会给企业 带来任何便利，反而影(yǐng)响了(le)企业的上市进程。

证监会表示，《离职人(rén)员酸甜苦辣小学生活监管规定》的发布
意在从严从(cóng)紧整治政商“旋转门”，严防离职人员利用在职时公权(quán)力、离职后影响力获取不当、不法利益。下一步将继续严把入口关，加强与纪检监察部门协(xié)作，发(fā)现违法违纪线索的坚决移交有关(guān)部门处理，维护(hù)公(gōng)平公正公开(kāi)的发行(xíng)监管秩序。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 酸甜苦辣小学生活