一证券从业人员，品行不端被警告

近日，广西证(zhèng)监局(jú)发布处(chù)罚决(jué)定，对证(zhèng)券从业(yè)人员郑某采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。业内人士表示(shì)，这是近(jìn)年来(lái)首例因不符合“品行良好”要求而被监管处罚(fá)的案例。

罚单显示，郑(zhèng)某在中国证券业协会登记为从业人员期间，因未(wèi)履行相(xiāng)关法律义(yì)务，于2023年
11月被南宁市青秀区人民 法(fǎ)院列(liè)为失信被执行人。不符合《证券基金经营机构董(dǒng)事、监事、高级管理人员及从(cóng)业人(rén)员(yuán生活趣事400字)监(jiān)督管理办法》（下称“《办法》”）第十五条(tiáo)第一项规定。

《办(bàn)法》第(dì)十五条第一(yī)项(xiàng)规定显示(shì)，证券(quàn)基金(jīn)经营机构从业人员应当持续符合品行良好等条件(jiàn)。

中国执行信息(xī)公开网信(xìn)息显示(shì)，因违反财产(chǎn)报告制
度，郑晞被(bèi)列为(wèi)失信(xìn)被执行人，执(zhí)行标的(de)合计358350元，立案时间为2023年7月4日。

所谓(wèi)“违反财产报告制度”，是指被执行人没有履行法律文书确定义务的，要(yào)向法院报告其一(yī)年的财(cái)产情况，被(bèi)执行人拒(jù)绝(jué)报告的，就属(shǔ)于违反财产报告制度。

随着我(wǒ)国证券期货行业监管规定(dìng)和自律规范不(bù)断深化，公司治理、投行业务、资产管理、期货衍生(shēng)品等领域成为近期监管关注和(hé)处罚 的(de)重点(diǎn)，处罚力度不断加强。业内人士认为，此次 处罚延伸至(zhì)从业人(rén)员品行，将警示机构进一步规范证券从业人员职业道(dào)德、提(tí)升从业人员执(zhí)业(yè)行为规范(fàn)，积极形成促进 行业高质量发展生活趣事400字的(de)合力。

如何(hé)理解“品行良好”？中证协在这方面早已对(duì)证券行业提出具体(tǐ)要求。

2020年，中证协发布(bù)《证券从业人(rén)员职业道德准则》，从九个方面提(tí)出了证(zhèng)券从业人员应当遵守的(de)基本要求，具体包括：敬畏法律，遵纪守规(guī)；诚实守信，勤勉尽责；守正笃实，严谨(jǐn)专业；审慎稳健，严控风险；公正清 明，廉洁自律；持续生活趣事400字精进，追(zhuī)求卓越；爱岗敬业，忠于职守；尊(zūn)重包容，共同发展；关爱社会，益国利民。这72个字成为了职业道德准(zhǔn)则的核心(xīn)内容。

2023年，为进一步强化从业(yè)人员道德水平(píng)建设，防范(fàn)拜金主义(yì)、享乐主义和个人主义等
不(bù)良风气，中证协发布《树立(lì)证券(quàn)行业荣辱(rǔ)观的倡议(yì)书》。从守法合规、诚实守信(xìn)、专业精进、审慎稳 健 、长(zhǎng)期理念、勤勉 尽(jǐn)责、廉洁自律(lǜ)、珍惜声誉、服务实体、金融报国(guó)等(děng)方面，提出“十个坚持”和“十个反对”，旨 在引(yǐn)导证券从业人(rén)员践行社会主义核心价值观，树立证券行业荣辱观，促进行(xíng)业从业人员形成明是(shì)非、辨善恶、知廉耻、有(yǒu)责任的高尚价(jià)值追求，营造风清气正的行业环境。

2024年1月，中证协向各证券公司下发《关于就进一步明确证券公司文化建设实践(jiàn)评(píng)估指标相(xiāng)关口径征求意 见的通知》，对九个重点关注事(shì)项、两(liǎng)个加分指标进行了(le)调整，明(míng)确员工(gōng)违规交 易证(zhèng)券、员工个(gè)人社交媒体使用情况、廉洁(jié)从业行为等证(zhèng)券(quàn)人员执业行为将影响文化实践评估结果，并(bìng)将与(yǔ)券商分类评价直接挂钩。今年以来，证监(jiān)会对证券从业人员违规炒股打击力度(dù)明显加大，已有超百名证券从业(yè)人员因(yīn)违规交易证券遭罚，涉及主体包(bāo)含多家头部证券公司。

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