董监高等10人被罚！原新时代证券处罚落地，新公司这样回应

今日，北京证监局对原新时代(dài)证(zhèng)券及多名人(rén)员出具了罚单。因原新时代(dài)证券在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报(bào)送实际控(kòng)制人持股比例等问(wèn)题，北京证(zhèng)监局对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。

与此同时，北京证监局还对原新(xīn)时代证券多名人员进行了(le)处罚，包括该公司(sī)时任董事长、总生活需要欢乐作文经理、董秘、监事会主席等至少(shǎo)10人。他们有的被采取监管谈话，有(yǒu)的被认定不适(shì)当人(rén)选。这些人员多(duō)数已离职。

“目前已经规(guī)范和完(wán)善了公司(sī)治理(lǐ)、强(qiáng)化了合规风控管理(lǐ)等一系列举措，保障了公司合(hé)规稳健经(jīng)营。”重组并更(gèng)名后的新公司诚通证券回应称(chēng)。

原新时代证券被罚，多(duō)人已离职

4月26日(rì)，北京证监局披露了对原新时代证券及相关人员的行政监管(guǎn)措施。

经查，原新时代证券在被接管前(qián)长期(qī)存在(zài)未按规(guī)定如实向监管机(jī)构报送实际控(kòng)制人持股(gǔ)比例(lì)，以及内部控制不完善、经营管理混乱等(děng)事项，反映(yìng)出该公(gōng)司未能(néng)有效实(shí)施合规管(guǎn)理，违反了(le)《证券公司合(hé)规管(guǎn)理试行规定》(证(zhèng)监会公告(gào)〔2008〕30号)第三条以及(jí)《证券公司和证券投(tóu)资基金管理公(gōng)司合规管理(lǐ)办法》(证监会令第133号(hào))第三条的规定。

根(gēn)据(jù)《证券公司合规管理试行规定》第二十六条(tiáo)第(dì)一(yī)款以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理(lǐ)办法》第(dì)三十二条第一款(kuǎn)的规定(dìng)，北京证监局决定对原新时代证(zhèng)券(quàn)采取监管谈(tán)话(huà)的行政监管措施。原新时代证(zhèng)券法定代表人(rén)应(yīng)于2024年4月25日14时携(xié)带有(yǒu)效身份证件到(dào)北京(jīng)证监局接受监管谈话。

与此同(tóng)时，北(běi)京(jīng)证监局还对原新(xīn)时代证(zhèng)券多名人员进(jìn)行(xíng)了处罚，包括该(gāi)公司时任董(dǒng)事长、总经理、董秘、监(jiān)事会主席等至少10人。他们有的被采取监管谈话，有的(de)被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

诚通证券公司这样回应

重整并更名后的新公司诚通证券接受采访时表示，此次(cì)行政监管措施是监管机构针对原新(xīn)时代证券在(zài)2020年7月被证(zhèng)监会接管(guǎn)前，存在未(wèi)按规定(dìng)如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题(tí)的处理意见。

原新时代证券结束接托管(guǎn)，中国(guó)诚通集团成为该(gāi)公司主要股东后，新时代证券更名为诚通证券(quàn)，通过全面加强公(gōng)司(sī)党的建设、规(guī)范和完善公司治理、强化合规风控(kòng)管(guǎn)理等一(yī)系(xì)列举措，保障了该公(gōng)司合规稳健经营。自(zì)结束接托管以(yǐ)来，诚通证券没有因新出现违(wéi)规行为受到监管处罚。

诚通(tōng)证券表示，该(gāi)公(gōng)司将认真贯彻中央金融工作会议精神，坚持(chí)服务实体经济、服务国资央企高质量发展、服务国有资(zī)本运营的战略使(shǐ)命，以投资者为本，发挥专业优势，坚持合规稳健经营理念，做好资本市场“看门人”，持续全面推进(jìn)公司高(gāo)质量发展，努力(lì)成为具有国有资本运营(yíng)特色的一流证券公司。

新公司经营基本(běn)面(miàn)企(qǐ)稳回升

2020年7月17日，鉴于原新时代证券(quàn)存(cún)在隐瞒(mán)股(gǔ)东(dōng)关联关(guān)系、公(gōng)司治理失衡的问题，根(gēn)据(jù)《证券法》《证券(quàn)公司风(fēng)险处置条例(lì)》的规定，证监会决(jué)定对原(yuán)新时代证券实施接管。

原定接管期限(xiàn)自2020年7月17日起至 2021年7月16日，接(jiē)管期限届(jiè)满后，证监会依法延长了一年的接管期限(xiàn)。此后，新时代证(zhèng)券股权(quán)被公开转让。

2021年12月(yuè)，国有(yǒu)资本运营公(gōng)司中国诚通(tōng)集团通过北京产权交易所公开交易成(chéng)功收购原新时代证券98.24%的股权，同时获得了(le)证券公司及其(qí)控股的公募基金公司(sī)两块金融牌照，增强完(wán)善了其国(guó)有资本运营的功能作用。

2022年3月，证监会核准中国诚通(tōng)集团成为原新时代证券主要股东、融通基金实际控制人。2022年5月27日，证监会结束对(duì)原新时代证券行政接管，同时批准其恢复正常经营。同年6月，新时代(dài)证券更名诚通证券，正式(shì)成(chéng)为央企子公司(sī)。

据(jù)悉，中(zhōng)国诚通集团收购近2年(nián)来，诚通证券经营(yíng)逐步回归正轨，业绩企稳回升，有效扭转(zhuǎn)了人(rén)才流失(shī)严重、业务停滞的不利局面。2022年，新公司(sī)实现净利(lì)润4.24亿元（合并报表口径），较2021年增长46.06%。2023年，诚通证(zhèng)券各项业务(wù)也保持稳定增长，呈现(xiàn)出良好的发展势头(tóu)。

据公开(kāi)资料显示，诚通证券致力于特色化、差异化发展，在落实党建引领(lǐng)、重塑发(fā)展战略、提升(shēng)管理(lǐ)水平、强化风险管控(kòng)、加强文(wén)化(huà)建设等方面持续不断努(nǔ)力(lì)。该公司以(yǐ)服(fú)务央国企改革发展为经营特(tè)色，为国资央企提供综合金融服务，打(dǎ)造特色投行、资产管理及研究业务，在资本(běn)市场上树立了(le)独(dú)具(jù)特(tè)色(sè)的券商品牌。

责编：桂衍民

校对：刘榕枝