昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主机交易托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所向市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施(shī)运维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合(hé)业(yè)务(wù)活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型的(de)参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照(zhào)执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基(jī)础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全(quán)的(de)角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原(yuán)则，体现在(zài)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构从事(shì)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规定落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的(de)信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易(yì)时延，建设运(yùn)维要(yào)求(qiú)不得(dé)低于《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源(yuán)分(fēn)配、服务(wù)申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供有(yǒu)关(guān)服务的(de)公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的(de)通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选(xuǎn)择服(fú)务(wù)客户(hù)鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读，确保自身能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券(鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读quàn)期(qī)货交易所违反本规(guī)定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员(yuán)给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职(鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读zhí)等行政处(chù)分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监会及其派(pài)出(chū)机(jī)构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络(luò)和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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