在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思(gōng)开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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